近日柠檬皮 丝袜，中国证券监督料理委员会青岛监管局官网公布了一则行政处罚决定书，李某欣因私自从事证券投资参议步履，被处1.6万元罚金。

凭证败露，2020年7月，青岛CY有限公司（以下称CY公司或公司）注册开垦，仲某超为公司法定代表东说念主、内容要领东说念主。公司注册开垦后，通过运营探究微博、微信账号发布证券投资分析内容，向客户提供个股具体买入卖出时点提出等面貌，提供有偿证券投资参议服务。CY公司从事证券投资参议业务未得回中国证监会核准。

2021年4月，李某欣与公司刚硬《干事契约》，两边商定，李孟欣算作职工入职该公司，使命内容为“新媒体运营及关怀，以及公司安排的其他使命”。入职后，按照仲某超的造就，李某欣细密运营料理探究微博账号，发布和股市探究的著作诱惑客户，通过微博私信和微信等花样与客户探究，向客户保举股票并收取用度。2021年7月-2022年8月，李某欣探究违法所得所有这个词16873.9元。仲某超已另案处理；李某欣未登记为证券从业东说念主员，已退缴违法所得。  

李某欣上述步履违犯《证券、期货投资参议料理暂行办法》第三条、第十二条之功令柠檬皮 丝袜，组成《证券、期货投资参议料理暂行办法》第三十二条所述“未经中国证监会许可，私自从事本办法第二条功令的证券、期货投资参议业务”的违法步履。

频年来，跟着互联网金融行业的发展，其中违纪步履也缓缓多发，其中第三方平台更是“重灾地”。不少无禀赋“股神”因违法违纪步履遭罚。

8月20日，北京市向阳区东说念主民法院在微信公众号败露了一则刑事案件。张某、董某两东说念主均莫得保举股票收取参议服务费的禀赋，却私自开公司讲股票，无禀赋荐股营收1600余万元。两东说念主差别判处有期徒刑3年6个月、有期徒刑1年，判处罚金120万元、12万元。

不少证券公司也因职工“无证荐股”被监管部门处罚。

7月11日，因个别职工存在未得回证券投资护士人履历向客户提供证券投资提出的步履；证券投资护士人东说念主员与不具备证券投资参议禀赋的第三方公司配合开展收罗直播投顾业务，个别投资护士人与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分红等五项违纪步履，国融证券股份有限公司福州东街证券交易部被中国证券监督料理委员会福建监管局出具警示函。

2023年11月15日，因某职工在未登记为证券投资护士人的情况下在直播中荐股，申港证券浙江分公司及探究当事东说念主被中国证券监督料理委员会浙江监管局出具警示函。

（天下新闻·半岛新闻记者 夏楠）柠檬皮 丝袜

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